SEC обвиняет Volkswagen в обмане инвесторов по облигациям

Скандал с дизельными выбросами Volkswagen разгорелся в Комиссии по ценным бумагам и биржам.

SEC утверждает, что инвесторы, купившие облигации и обеспеченные активами ценные бумаги на сумму более 13 миллиардов долларов до обнародования скандала, были обмануты.
SEC утверждает, что компания знала о программном обеспечении для нелегальных выбросов и должна была сообщить об этом инвесторам.
Посмотрите наше полное освещение скандала о выбросах Volkswagen.
Дымовая завеса Volkswagen , созданная из-за скандала с выбросами дизельного топлива, до сих пор не прошла через три с половиной года с тех пор, как автопроизводитель был пойман на обмане правительства США. Теперь пятое федеральное агентство атакует VW и его бывшего генерального директора Мартина Винтеркорна (на снимке ниже) за то, что он якобы похитил инвесторов, поскольку руководители пытались и, как известно, потерпели неудачу, чтобы скрыть скандал до того, как он разразился.

В четверг Комиссия по ценным бумагам и биржам США подала жалобу на обвинение VW и Winterkorn в мошенничестве, когда они выпустили облигации и ценные бумаги, обеспеченные активами, на сумму более 13 миллиардов долларов США в период между 2014 и 2015 годами, периодом, когда Международный совет по чистым перевозкам обнародовал его отчет показывает, что Jetta TDI выделяет оксид азота в 35 раз выше предела США. SEC стремится запретить 71-летнему Винтеркорну, который ушел с поста генерального директора вскоре после того, как VW впервые признался в фальсификации выбросовв сентябре 2015 года уволился с должности офицера в публичной компании. Он также хочет, чтобы обе стороны погасили свои «незаконно полученные доходы» с процентами и наложили нераскрытую сумму гражданских штрафов. Иск, поданный в Сан-Франциско, был подан через два дня после ежегодной встречи инвесторов VW в ее штаб-квартире в Вольфсбурге, Германия, и через день после конференции со СМИ и аналитиками. Помимо Volkswagen и Winterkorn, SEC назвала две американские финансовые и кредитные компании VW.

«Как мы утверждаем, Volkswagen скрыл свою десятилетнюю схему эмиссии, в то время как он продавал миллиарды долларов своих облигаций инвесторам по завышенным ценам», - заявила Стефани Авакян, один из директоров подразделения SEC по защите прав. Ни немецкая, ни американская штаб-квартира VW не выпустили заявление.

В частности, эти сборы включают три отдельных облигации на общую сумму 8,3 млрд. Долл. США, которые VW выпустил американским инвесторам в период с мая 2014 года по июнь 2015 года. Облигации представляют собой публично обращающиеся долговые обязательства, которые компании используют для привлечения капитала; они оцениваются банками-эмитентами в зависимости от их очевидного риска для инвесторов. Чем выше риск дефолта, тем выше проценты по этим облигациям. SEC утверждает, что, поскольку Winterkorn и другие руководители знали о мошенническом программном обеспечении до выпуска облигаций, VW мог «платить более низкие процентные ставки по этим ценным бумагам, тем самым обманывая инвесторов из сотен миллионов долларов».

Агентство, публикуя фотографии Винтеркорна на руках и на коленях на автосалоне, связывало его со всеми действиями сокрытия, в том числе с предполагаемым уничтожением документов компании и внутренней оценкой исправления автомобилей и урегулирования выброса с помощью правительство США будет стоить более 20 миллиардов долларов. Действительно, министерство юстиции считало то же самое, обвиняя Винтеркорна в совершении четырех уголовных преступлений в мае 2018 года. Это дело продолжается.

EC отметила девять заявлений в меморандумах о выпуске облигаций - эквивалент проспекта - которые, по ее словам, вводят в заблуждение, поскольку компания ничего не упомянула о «схеме устройства поражения». Он также солгал банкам андеррайтинга, которые продавали облигации, не раскрывая эти обязательства, утверждает SEC. SEC сообщила, что стоимость этих облигаций упала на целых 7 процентов в последующие дни после приема компании в сентябре 2015 года, и кредитные агентства понизили рейтинги этих облигаций. Однако, согласно анализу Bloomberg , эти облигации вернулись к прежним уровням менее чем через год и продолжали оставаться стабильными в 2019 году. Но в любое время компания или руководитель заставляет рынок резко колебаться - и есть прямые доказательства, связывающие этот рынок событие незаконного действия, такого какТесла и Элон Маск - SEC имеет право выдвигать обвинения от имени инвесторов.

SEC утверждает, что такое же вводящее в заблуждение поведение, когда VW выпустил 4,95 млрд долларов в виде ценных бумаг, обеспеченных активами, - которые позволяют автопроизводителям финансировать автокредиты, лизинг и ссуды дилерских компаний, используя их в качестве обеспечения, - в период с мая 2014 года по февраль 2015 года. SEC составляла часть этих четырех ценных бумаг (до 29%), и кредитное подразделение VW не делало попыток раскрыть происходящее, заявляет SEC, что ставит инвесторов под большой риск без их ведома.

В настоящее время VW выплатил более 30 миллиардов долларов в виде уголовных и гражданских штрафов , штрафов, выкупа транспортных средств и других обвинений в результате скандала с выбросами. Компания уже произвела выплаты Федеральной торговой комиссии, Агентству по охране окружающей среды, Министерству юстиции, Таможне и охране границ, Калифорнийскому совету по воздушным ресурсам , дилерам VW и владельцам. Двое сотрудников находятся в тюрьме , а еще пятеро находятся под обвинением. Уголовный процесс над Винтеркорном еще не завершен.